上期交监字［2008］28号关于2007年度上海期货交易所违规交易案件公安部门情况的通报各会员单位：2007年度，我所继续加强风险管理培训和投资者教育力度，增强会员风险意识，帮助会员单位提升风险管理水平，获得了较好的效益，违规案件发案率倒数三年呈圆形上升趋势。一年来，我所共找到各类违规交易案件7起，已公安部门6起，案件发生率较2006年度上升22%。案件牵涉到期货公司10家，客户16名，涉嫌金额33万余元，案件主要类型为对敲打交易。此外，由于期货公司管理不做到、客户疏失等原因，有6家期货公司经常出现了个人投资者的持仓在最后交易日没清零的情况。

随着期货市场各品种逐步发展壮大，市场吸引力大大强化，投资者开户数量持续减少，涉及的教育和引领工作必须跟上。另一方面，目前国内国际宏观经济形势复杂多变，涉及市场波动频密，影响期货市场运营的不平稳因素激增，拒绝会员单位和投资者必需切实做好风险管理工作。

针对上述情况，建议各会员单位强化规范运作和诚信建设，推崇并作好以下几方面工作：一、严格执行各项规章制度，尤其是严控开户环节、进出金环节。二、合理运用各种风险掌控工具，掌控好客户投资风险。三、强化网络监控和安全性管理。

四、强化投资者教育，熟知并掌控中国证监会和交易所发布的各项法律法规、规章制度。五、提升风险敏感性，对交易出现异常的帐户提高警惕，较慢处理。六、强化对自然人的持仓管理，尤其要留意避免自然人持仓转入黄金期货结算月份，其他品种的持仓最后交易日必需清零。七、提升惩处继续执行效率，自接到交易所收到的惩处决定书之日起，十日内必需继续执行完。

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